2010 m. balandžio 20 d. pranešimas VIR

(iš Seimo plenarinių posėdžių)

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas Vilius Šapoka pristatė Vertybinių popierių komisijos 2009 metų veiklos ataskaitą.

Pasak pranešėjo, po itin skausmingų 2008 metų finansų rinkoms praėję metai Lietuvos vertybinių popierių rinkai buvo tam tikro atsigavimo metai. Pavyzdžiui, NASDAQ OMX indeksas išaugo 46 %, apyvarta biržoje padidėjo beveik du kartus, antros pakopos pensijų fondų vieneto vertė vidutiniškai padidėjo daugiau nei 17 %. Didžiąja dalimi buvo padengtas turto mažėjimas 2008 metais. Kolektyviniai investavimo subjektų vieneto vertė vidutiniškai išaugo 45 %, trečios pakopos pensijų fondų – beveik 30 %.

V.Šapoka pastebėjo, kad sunkmečiu ekonominių nusikaltimų skaičius turi tendenciją augti. Todėl  2009 m. padaugėjo tiek investuotojų skundų, tiek padarytų pažeidimų skaičius. Iškeltų bylų skaičius išaugo 40 %: „Bendra išvada būtų tokia, kad tiek 2008, tiek 2009 metai bendra tendencija buvo tokia, kad tarpininkai ne iki galo suprato ir ne iki galo buvo pasirengę įgyvendinti labai griežtus reikalavimus santykiuose su klientu investuotoju. Kita vertus, klientai taip pat ne visuomet suvokdavo prisiimamą atsakomybę už investicinius sprendimus.“, – teigė pranešėjas.

Seimas, pritardamas Vertybinių popierių komisijos (toliau – VPK) 2009  metų veiklos ataskaitai, pasiūlė Vertybinių popierių komisijai iki 2010 m. gruodžio 31 d. parengti teisės aktų projektus, kurie sudarytų galimybes Lietuvos Respublikoje įdiegti Vertybinių popierių komisijos administruojamą investuotojų ginčų ir skundų alternatyvaus (neteisminio) nagrinėjimo sistemą. Be to, per 2 mėnesius parengti išsamią studiją dėl galimybių ir pasekmių apdraudžiant pensijų fondų turtą Lietuvos Respublikos indėlių ir įsipareigojimų investuotojams draudimo įstatymo nustatyta tvarka: priimtas Seimo nutarimas „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 metų veiklos ataskaitos“ (projektas Nr.XIP-1877). Balsavo: už – 63, prieš – 4, susilaikė 20.

Kaip teigiama ataskaitoje, VPK, vykdydama Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkos priežiūrą, 2009 m. atliko 81 patikrinimą: 7 kompleksinius ir 74 tikslinius (iš kurių 5 buvo teminiai).

Per 2009 m. fiziniams asmenims iškelta 19 administracinio teisės pažeidimo bylų už finansinių priemonių rinką reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus: 10 nuobaudų paskirta už emitentų vadovų ir su jais glaudžiai susijusių asmenų pareigos tinkamai ir laiku pranešti apie savo sąskaita sudarytus sandorius dėl jų vadovaujamo emitento vertybinių popierių nevykdymą, 1 – už pasinaudojimą viešai neatskleista informacija, 5 – už manipuliavimą rinka, 1 – emitento vadovui už emitento audituotų metinių ataskaitų nepateikimą, 2 – valdymo įmonių vadovams už Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nustatytų reikalavimų valdymo įmonių veiklai nesilaikymą. Bendra fiziniams asmenims paskirtų baudų suma sudarė 13,9 tūkst. Lt.

VPK už finansinių priemonių rinką reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus ataskaitiniais metais juridiniams asmenims iškėlė: 11 – Vertybinių popierių įstatymo pažeidimo bylų, 20 – Finansinių priemonių rinkų įstatymo, 5 – Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo pažeidimo bylos ir 1 Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo pažeidimo byla. Visose jose buvo pritaikytos poveikio priemonės.

Papildomo savanoriško kaupimo įstatymo pažeidimo byla buvo iškelta už tai, kad valdymo įmonė, valdydama II ir III pakopos pensijų fondus, nesilaikė draudimo vengti interesų konflikto ir veikė ne geriausiais jos valdomų pensijų fondų dalyvių interesais. Už tai valdymo įmonei paskirta piniginė bauda.

Iš viso už finansinių priemonių rinką reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus juridiniams asmenims paskirta 329,6 tūkst. Lt piniginių baudų ir 19 įspėjimų.

Kaip teigiama ataskaitoje, 2009 m. pažeidimų nustatyta gerokai daugiau dėl to, kad padaugėjo investuotojų skundų, kurių pagrindu VPK atliko tikslinius patikrinimus. Be to, 2009 m. pradžioje tebesitęsiant nepalankiai situacijai finansų rinkose, rinkos dalyviai dažniau nei įprastai manipuliavo rinka siekdami tiek neleisti dar labiau kristi akcijų kainoms, tiek norėdami uždirbti iš akcijų kainų pokyčio neleistinais metodais. Be to, aktyviau buvo mėginama pasinaudoti viešai neatskleista informacija prekiaujant vertybiniais popieriais.

VPK, siekdama užtikrinti rinkos skaidrumą ir investuotojų apsaugą, tyrė galimus piktnaudžiavimo rinka atvejus. 2009 m. VPK atliko 15 manipuliavimo ir 3 pasinaudojimo viešai neatskleista informacija atvejų tyrimus.

2009 m. buvo atlikti 4 kompleksiniai (t.y. 30 proc. valdymo įmonių) ir 2 tiksliniai valdymo įmonių patikrinimai.

2009 m. buvo gauti 54 skundai (2008 m. – 15). 41–ame iš jų pažeidimų tarpininkų veiksmuose nebuvo nustatyta ir skundai nebuvo patenkinti, 6 skundai buvo patenkinti ir tarpininkams už nustatytus pažeidimus skirta 1 piniginė bauda ir 5 įspėjimai, 1 skundas patenkintas pilnai ir tarp šalių pasiektas tarpusavio susitarimas dėl kompensacijos, 1 skundas buvo persiųstas nagrinėti Draudimo priežiūros komisijai, 1 skundas persiųstas nagrinėti Valstybinio socialinio draudimo fondo valdybai, o 4 skundų nagrinėjimas tęsiamas.

Pasak VPK pirmininko, ataskaitiniais metais jo vadovaujama įstaiga, nors ir turėdama ribotus finansinius išteklius, tęsė Investuotojų švietimo programą.

Be to, ataskaitoje konstatuojama, kad VPK 2009 m. balandžio 30 d. užbaigė pirmąjį modernios viešosios vadybos principais pagrįsto valdymo modelio diegimo etapą. Ataskaitoje pabrėžiama, kad naujoji VPK struktūra atitinka pažangiausią ES valstybių narių praktiką ir Jacques de Larosière vadovaujamos ekspertų grupės rekomendacijas, susijusias su ES finansų rinkos priežiūros reforma.

2009 m. įvyko 54 VPK posėdžiai: 30 iš jų buvo vieši ir 24 uždari. Posėdžių metu buvo patvirtinti 28 VPK nutarimai.

2009 m. pabaigoje Komisijoje įvyko šie reikšmingi pokyčiai: 2009 m. lapkričio 6 d. atsistatydino iš pareigų Vilija Nausėdaitė (VPK darbui vadovavusi nuo 2006 m. spalio 10 d.), o 2009 m. gruodžio 10 d. Seimas Respublikos Prezidentės teikimu į VPK pirmininko pareigas paskyrė Vilių Šapoką.

VPK glaudžiai bendradarbiauja su Lietuvos aukštosiomis mokyklomis. 2009 m. VPK praktiką atliko 7 studentai, studijuojantys ekonomikos mokslus – 3 Vilniaus universiteto, 3 Mykolo Romerio universiteto ir 1 Varviko universiteto (Didžiojoje Britanijoje) studentas. Ši informacija parengta remiantis VPK ataskaita.

VPK yra Seimo įsteigta finansinių priemonių rinkos priežiūros institucija, kurios sudarymą, funkcijas ir pagrindinius uždavinius nustato Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymas, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymas, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymas ir Lietuvos Respublikos papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymas.

VPK prižiūri, kaip laikomasi sąžiningos prekybos taisyklių finansinių priemonių apyvartoje; atitinkamomis priemonėmis užtikrina veiksmingą finansinių priemonių rinkų veikimą ir investuotojų apsaugą; teikia pasiūlymus dėl valstybės ekonominės politikos, skatinančios finansinių priemonių rinkų plėtrą, formavimo; skleidžia informaciją apie finansinių priemonių rinkų veikimo principus.

Vida Nacickaitė,

Seimo ryšių su visuomene skyrius (tel. 2396203)